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诺德强债:2016年第四季度报告

来源:本站原创 发布时间:2021-10-13

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年1月18日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

  2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  注:本基金成立于2009年3月4日,图示时间段为2009年3月4日至2016年12月31日。

  本基金建仓期为2009年3月4日至2009年9月3日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金

  注:任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;证

  本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资

  基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效

  的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有

  本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,

  维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券

  时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出

  现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交

  公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺

  德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和

  其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、

  界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。澳门彩开奖直播视频直播,本报告期内,

  本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%

  2016年第四季度债券市场大幅下跌。受央行公开市场锁短放长操作以及商业银行MPA考核影

  响,债券市场资金面骤紧,以同业存款、同业存单为代表的银行负债端成本大幅上升,从而导致

  债券市场收益率快速上行,流动性缺失。直至年底大行在央行指导下重新向市场投放资金,债券

  面对第四季度债券市场大幅下跌的局面,本基金减持了部分久期较长的信用债品种。同时,

  利用长久期利率债为工具进行了波段操作。报告期内本基金跑赢业绩比较基准主要是因为债券组

  2017年供给侧改革深化、宏观经济运行指标的变化、以及央行的稳健中性货币政策,都将是

  影响债券市场的重要因素。经历了2016年年末的债券收益率快速上行之后,短期内收益率曲线正

  在得到修复。对于中长期收益率的走势,则需要密切关注宏观经济指标,做出谨慎判断。

  截至2016年12月31日,本基金份额净值为1.084元,www.722722.com累计净值为1.111元。本报告期份

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在报

  本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的

  投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

  投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话

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